Công đoàn BIDV đã vi phạm quy định công bố thông tin giao dịch cổ phiếu còn Chứng khoán Ngân hàng Đông Á cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với Công đoàn Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV).
Công đoàn BIDV đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 31/3 - 30/4/2017, Công đoàn BIDV đăng ký bán 470.000 cổ phiếu BID của Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam nhưng khớp lệnh 0 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 24/5/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công đoàn BIDV. Theo đó, Công đoàn BIDV bị phạt 45 triệu đồng vì hành vi này.
Cũng liên quan đến việc vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, UBCKNN ra quyết định xử phạt với Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á vì Công ty cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Theo đó Chứng khoán Ngân hàng Đông Á bị xử phạt 125 triệu đồng với hành vi vi phạm trên.
Hoàng Kiều
Theo KTTD, Vietnambiz