Louis Capital và Nhà Từ Liêm vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt tổng cộng 302,5 triệu đồng cùng với lý do chậm công bố thông tin và một số sai phạm.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt đối với 2 doanh nghiệp bất động sản là CTCP Louis Capital (mã CK: TGG) và CTCP Phát triển Đô thị Từ Liêm (Lideco, mã CK: NTL) với tổng số tiền 302,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin và không đảm bảo cơ cấu nhân sự cấp cao theo quy định trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, đối với Công ty cổ phần Phát triển Đô thị Từ Liêm (Lideco) – Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 2A, No9B1, khu đô thị mới Dịch Vọng, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội, doanh nghiệp bị phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và Điểm a Khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Lý do: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Phát triển Đô thị Từ Liêm công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và chưa công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh các tài liệu sau: Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại các Báo cáo tài chính (BCTC): BCTC kiểm toán năm 2020, BCTC soát xét bán niên năm 2020, BCTC soát xét bán niên năm 2021).
NTL bị xử phạt 70 triệu đồng do chậm công bố thông tin.
Đối với Louis Capital, địa chỉ: Số 07-09, Đường số 07, Khu đô thị Sala, Phường An Lợi Đông, Thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh), doanh nghiệp bị phạt 232,5 triệu đồng.
Trong đó, phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Louis Capital không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN (hệ thống IDS) và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSX).
Các tài liệu bao gồm: Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế bán niên năm 2020; Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2021; Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12/2019, ngày 18/12/2019), Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn Đặng Mai Hương (ngày 31/3/2020, ngày 24/01/2021); CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống IDS và trên trang thông tin điện tử của HSX các tài liệu: Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế năm 2020; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán năm 2020; Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12/2019, ngày 18/12/2019)).
Phạt tiền 125 triệu đồng do không đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên Hội đồng quản trị là thành viên không điều hành; không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định (Công ty cổ phần Louis Capital không có thành viên Hội đồng quản trị không điều hành, không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập).
Và phạt tiền 7,5 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Louis Capital không có người phụ trách quản trị công ty).
Như vậy, Louis Capital bị phạt tổng cộng 232,5 triệu đồng vì nhiều sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Hạ Lam
Theo KTĐU