Hai cá nhân bị UBCKNN xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ngày 19/10/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Thọ, địa chỉ: Tổ 3 Cầu Sến, phường Phương Đông, thành phố Uông Bí, Quảng Ninh, về hành vi Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, Ông Nguyễn Văn Thọ - Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Công ty cổ phần Cơ khí Xây dựng AMECC (mã chứng khoán: AMS) đăng ký mua 300.000 cổ phiếu AMS từ ngày 08/02/2017 đến ngày 06/3/2017. Tuy nhiên, đến ngày 16/03/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch đồng thời giải trình nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Văn Thọ.

Theo đó, ông Thọ bị phạt 27,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 108/2013/NĐ-CP.

Cùng với đó, vào ngày 23/10/2018, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Minh Tâm (địa chỉ tại: Khu Phố 2, phường 3, Thị xã Tây Ninh) về hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, Ông Nguyễn Minh Tâm, người có liên quan của ông Nguyễn Vĩnh Thuận – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Công nghệ Tiền phong (ITD), đã mua 10.000 cổ phiếu ITD từ ngày 25/5/2018 đến ngày 28/5/2018 nhưng không báo cáo về dự kiến giao dịch.

Theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm c Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP, theo đó UBCKNN phạt ông Minh số tiền là 5 triệu đồng.

Tạ Thành

Theo PLBĐ.GĐXH