Ngày 18/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phát đi thông báo việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 02 cá nhân vi phạm là ông Trần Thanh Phong và bà Nguyễn Thanh Thủy.
Ảnh minh họa
Ngày 16/10/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 267/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Phong (địa chỉ: 413/15 Lê Văn Sỹ, phường 12, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh) về hành vi Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.
Cụ thể, Ông Trần Thanh Phong - Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long, mã chứng khoán NLG, đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 03/5/2018 đến ngày 01/6/2018 (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong.
Theo đó, ông Trần Thanh Phong bị phạt 27,5 triệu đồng chiếu theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Ngoài ra, cùng ngày Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ký ban hành Quyết định số 266/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Thủy (địa chỉ: phòng 614, chung cư số 10 Hoa Lư, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) về hành vi Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn
Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, bà Nguyễn Thanh Thủy đã thực hiện giao dịch mua và bán 252.400 cổ phiếu VAT của Công ty cổ phần Viễn thông Vạn Xuân, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu VAT liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn của VAT) nhưng đến ngày 15/9/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thủy.
Chiếu theo quy định tại Điểm b Khoản 1 và Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Bà Nguyễn Thanh Thủy bị 31,25 triệu đồng.
Tạ Thành
Theo PLBĐ.GĐXH