Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã liên tiếp ban hành 04 quyết định xử phạt đối với các cá nhân, tổ chức vì hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, ngày 03/8/2018, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 198/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016; Báo cáo tài chính công ty mẹ, hợp nhất quý IV2016; Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh quý IV/2016, quý I/2017; Báo cáo thường niên năm 2016; Thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu năm 2015 (thu hồi vốn góp hợp tác đầu tư để bổ sung vốn lưu động).
Với vi phạm trên, Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long bị phạt số tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tiếp đó, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 199/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Ngô Quang Hòa - Chủ tịch HĐQT của Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về bầu thành viên HĐQT. Cụ thể, trước đó ông Ngô Quang Hòa đã ký Biên bản họp và Nghị quyết HĐQT số 17/2017/NQ-HĐQT ngày 04/10/2017 về việc bầu ông Bùi Việt Dũng giữ chức vụ thành viên HĐQT của Công ty khi chưa được Đại hội đồng cổ đông của Công ty thông qua. Với hành vi trên ông Hòa bị phạt 42,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013.
Cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định số 200/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành (địa chỉ: Đường ĐT 747, KP 7, phường Uyên Hưng, thị xã Tân Uyên, tỉnh Bình Dương) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính mẹ và hợp nhất quý 2 năm 2017; Báo cáo tài chính quý 1 năm 2017; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế quý 1 năm 2017 bị lỗ; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2017).
Theo đó, tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Công ty cổ phần Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành bị phạt với số tiền là 60 triệu đồng.
Ngày 07/08/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 201/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Võ Văn Lãnh (địa chỉ: Hiệp Thành, thị xã Thủ Dầu Một, tỉnh Bình Dương).
Cụ thể, Ông Võ Văn Lãnh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Ông Võ Văn Lãnh là người có liên quan của bà Võ Thị Cẩm Hường - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Hóa An, mã chứng khoán: DHA đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch mua 23.000 cổ phiếu DHA vào ngày 22/01/2018).
Chiếu theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm d Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Ông Lãnh bị phạt 20 triệu đồng.
Tạ Thành
Theo PLBĐ, GĐXH