Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) liên tiếp ban hành các quyết định xử phạt các công ty, cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với số tiền phạt hàng trăm triệu đồng.
Ảnh minh họa
Theo đó, ngày 13/7/2020, Chánh Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Liên Minh (địa chỉ: 230 Lý Thường Kiệt, phường 14, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh) do không báo cáo theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty cổ phần Liên Minh không báo cáo UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, năm 2018; Báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018 và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, năm 2019.
Chiếu theo quy định tại điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Công ty cổ phần Liên Minh bị xử phạt 85 triệu đồng.
Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 193/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hà Thị Thu - Thành viên Ban kiểm soát của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT (mã chứng khoán: TDT) vì đăng ký bán 30.000 quyền mua cổ phiếu TDT vào ngày 11/12/2019 và đã bán 0 quyền mua. Tuy nhiên đến ngày 10/02/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Hà Thị Thu.
Như vậy, bà Thu bị phạt 12,5 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm đ khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Trước đó, ngày 10/07/2020, Thanh tra (UBCKNN) cũng đã ban hành Quyết định số 192/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Lan Hương (địa chỉ: SN1 ngõ 2 Nguyễn Viết Xuân, Ngô Quyền, Vĩnh Yên, Vĩnh Phúc) do Chậm báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 16/03/2020 và 17/03/2020, bà Phạm Thị Lan Hương, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Phát triển Công viên xanh và Đô thị Vũng Tàu (mã chứng khoán: UPC) lần lượt bán 50.000 cổ phiếu UPC và 181.000 cổ phiếu UPC, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) nắm giữ sau giao dịch lần lượt giảm từ 231.000 cổ phiếu (6,79%) xuống 181.000 cổ phiếu (5,32%) và xuống 0 cổ phiếu, không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Phát triển Công viên xanh và Đô thị Vũng Tàu. Tuy nhiên, đến ngày 16/04/2020 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ vượt ngưỡng 1% và báo cáo không còn là cổ đông lớn của bà Phạm Thị Lan Hương.
Do đó, bà Hương bị xử phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Thêm vào đó, bà Hương tiếp tục bị phạt 12.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Tổng cộng, bà Hương bị xử phat vi phạm hành chính số tiền 37.5 triệu đồng.
Tạ Thành
Theo KTDU