Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa phát đi thông cáo về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với hai nhà đầu tư cá nhân, với tổng số tiền phạt là 85 triệu đồng, do không công bố, báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Ảnh minh họa.
Cụ thể, UBCKNN vừa ban hành quyết định về việc xử phạt đối với ông Đào Mạnh Duy, là người có liên quan của ông Nguyễn Xuân Đôn - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Bệnh viện Quốc tế Thái Nguyên (mã chứng khoán: TNH) do không công bố về dự kiến giao dịch.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Đào Mạnh Duy bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 7/1/2021 đến ngày 18/1/2021, ông Đào Mạnh Duy đã bán 226.500 cổ phiếu TNH (tương ứng 2.265.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TNH) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Văn Hảo (địa chỉ: 203 Trần Đại Nghĩa, phường Đồng Tâm, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội về hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ông Nguyễn Văn Hảo, người có liên quan của bà Hàn Thị Khánh Vinh – Thành viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc Tổng Công ty Dược Việt Nam - CTCP (mã chứng khoán: DVN) đã thực hiện giao dịch bán 20.000 cổ phiếu DVN vào ngày 17/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Với vi phạm nói trên, ông Hảo bị UBCKNN xử phạt với số tiền là 15 triệu đồng. Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ánh Tuyết
Theo KTDU