Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa phát đi một loạt thông cáo về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 nhà đầu tư do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ảnh minh họa
Theo đó, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt đối với ông Trần Tiến Duy (địa chỉ: SN BT1-B25 Khu Splendora Bắc An Khánh, Hoài Đức, Hà Nội) số tiền 10 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 19/3/2021, ông Trần Tiến Duy là người có liên quan đến bà Trần Thu Huyền – Thành viên Hội đồng Quản trị của Ngân hàng Thương mại Cổ phần Công Thương Việt Nam (mã chứng khoán: CTG) đã mua 12.000 cổ phiếu CTG (tương ứng với 120.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu CTG) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cũng với lỗi vi phạm trên, Thanh tra UBCKNN cũng đã ra Quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Thanh Tùng có địa chỉ: A1905-N04A Khu Đoàn Ngoại Giao, Xuân Tảo, Bắc Từ Liêm, Hà Nội với số tiền phạt 10 triệu đồng.
Ông Nguyễn Thanh Tùng là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Hạnh – Thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần thiết bị Y tế Việt Nhật (mã chứng khoán: JVC) bán 20.000 cổ phiếu JVC (tương ứng với 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu JVC) vào ngày 07/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Hành vi của 2 nhà đầu tư nói trên đã vi phạm theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo đó, Thanh tra UBCKNN xử phạt 2 nhà đầu tư nói trên với tổng số tiền là 20 triệu đồng.
Tạ Thành
Theo KTDU