Ngày 12.3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Cty CP Chứng khoán Thăng Long, địa chỉ ở tầng 7, tòa nhà Thăng Long, 98 Ngụy Như Kon Tum, quận Thanh Xuân, TP. Hà Nội.
Ảnh minh họa. Nguồn: Internet.
Căn cứ vào quá trình giám sát hoạt động Công ty chứng khoán cho thấy Cty CP Chứng khoán Thăng Long đã vi phạm quy định tại điểm c, khoản 1 điều 62 Luật chứng khoán. Đó là việc bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán để thực hiện nghiệp vụ kinh doanh.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN quyết định xử phạt Công ty số tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2.8.2010.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 12.3.2012.
Hồng Mây
Theo Lao dong