6 tháng trước

Cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền, Chứng khoán KB bị phạt 125 triệu đồng

SSC xử phạt vi phạm hành chính với Chứng khoán KB số tiền 125 triệu đồng. Bên cạnh đó, nhiều công ty khác cũng bị phạt với tổng mức nộp lên tới 300 triệu đồng.

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC), CTCP Chứng khoán KB (trước đây là Chứng khoán Maritime) bị phạt số tiền 125 triệu đồng với hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định căn cứ theo kết quả kiểm tra của Ủy ban ngày 11/5/2018.

Quý I/2018, Chứng khoán KB đạt doanh thu hoạt động hơn 43,5 tỷ đồng, gấp đôi so với quý I/2017. Trong đó, lãi từ các khoản cho vay và phải thu cũng gấp hai lần đạt 18,4 tỷ đồng và khoản thu từ từ nghiệp vụ môi giới tăng 63% lên 15,6 tỷ đồng. Lợi nhuận sau thuế gần 10,3 tỷ đồng, gấp 3,5 lần cùng kỳ.

Tổng mức phạt của các công ty lên tới 425 triệu đồng (ảnh minh họa)

Ngoài Chứng khoán KB, Công ty TNHH Anza bị phạt số tiền 200 triệu đồng không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật về việc mua 365.000 cổ phiếu CTCP Đầu tư Phát triển Sồng Đà (Mã: SIC), làm tăng số lượng cổ phiếu từ hơn 3,8 triệu đơn vị lên gần 4,2 triệu đơn vị, tương ứng tỷ lệ vốn tăng từ 23,93% lên 26,21%.

Công ty đã chủ động bán 200.000 cổ phiếu SIC, giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SIC xuống dưới 25% theo quy định, là tình tiết giảm nhẹ theo quy định.

Khoản 1 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính: “Người vi phạm hành chính đã có hành vi ngăn chặn, làm giảm bớt hậu quả của vi phạm hoặc tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại”.

Bên cạnh đó, hai công ty là CTCP Khoáng sản Viglacera (Mã: VIM) và CTCP Phát triển Thương mại Hà Nội cùng bị phạt số tiền 50 triệu đồng liên quan đến việc báo cáo không đúng thời báo cáo tài chính, báo cáo thường niên hay báo cáo quản trị các năm trước.

Minh Đan
Theo KTTD, Vietnambiz

Từ khóa: